一、事項(xiàng)名稱

涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)

二、事項(xiàng)類別

行政許可

三、項(xiàng)目編碼（審改辦）

01012-034

四、適用范圍

本指南適用于投資主體直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的敏感類境外投資項(xiàng)目。

敏感類項(xiàng)目包括:（一）涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目；（二）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

敏感國(guó)家和地區(qū)包括與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；其他敏感國(guó)家和地區(qū)。敏感行業(yè)包括：武器裝備的研制生產(chǎn)維修；跨境水資源開(kāi)發(fā)利用；新聞傳媒；根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部 人民銀行 外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕74號(hào)），需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：（1）房地產(chǎn)（2）酒店（3）影城（4）娛樂(lè)業(yè)（5）體育俱樂(lè)部（6）在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)。

五、事項(xiàng)審查類型

前審后批

六、設(shè)定依據(jù)及審批依據(jù)

（一）《中華人民共和國(guó)行政許可法》

（二）《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）備注1：“鑒于投資體制改革正在進(jìn)行，涉及固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的行政許可仍按國(guó)務(wù)院現(xiàn)行規(guī)定辦理”。

（三）《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）第二部分第（二）條“《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門研究提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施”

（四）《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕72號(hào)）第十二項(xiàng)“涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。前款規(guī)定之外的中央管理企業(yè)投資項(xiàng)目和地方企業(yè)投資3億美元以上項(xiàng)目報(bào)國(guó)務(wù)院投資主管部門備案”

（五）《企業(yè)境外投資管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào)）

七、受理機(jī)構(gòu)

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

八、實(shí)施主體

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

九、決定機(jī)構(gòu)

涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

十、數(shù)量限制

無(wú)數(shù)量限制

十一、申請(qǐng)條件

按照申請(qǐng)材料目錄準(zhǔn)備材料，齊全后即可進(jìn)行申報(bào)。

十二、受理?xiàng)l件

申請(qǐng)材料齊全，形式、數(shù)量符合申請(qǐng)材料目錄要求。

十三、禁止性要求

無(wú)

十四、申請(qǐng)材料目錄

登錄國(guó)家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳-全國(guó)境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交電子材料申報(bào)（如涉及國(guó)家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體也可以另行使用紙質(zhì)材料提交，原件或加蓋公章的復(fù)印件，一式1份）。

（一）新項(xiàng)目申請(qǐng)材料目錄

1.項(xiàng)目核準(zhǔn)申報(bào)文件

2.項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

3.項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告附件

（1）投資主體是境內(nèi)企業(yè)的，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附具以下文件：

①追溯至最終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖

②最新經(jīng)審計(jì)的投資主體財(cái)務(wù)報(bào)表

③投資主體投資決策文件

④具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

⑤證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件

⑥境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

（2）投資主體是境內(nèi)事業(yè)位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織的，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附具以下文件：

①最新經(jīng)審計(jì)的投資主體財(cái)務(wù)報(bào)表

②投資主體投資決策文件

③具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

④證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件

⑤境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

（3）投資主體是境內(nèi)自然人的（境內(nèi)自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展境外投資），項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附具以下文件：

①投資主體投資決策文件

②具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

③境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

（二）項(xiàng)目變更申請(qǐng)材料目錄

1、境外投資項(xiàng)目變更申報(bào)文件

2、附送以下文件：

（1）擬增加投資主體的：

①項(xiàng)目核準(zhǔn)文件

②追溯至最終實(shí)際控制人的該投資主體股權(quán)架構(gòu)圖（該投資主體非企業(yè)的除外）

③最新經(jīng)審計(jì)的該投資主體財(cái)務(wù)報(bào)表（該投資主體是境內(nèi)自然人的除外）

④該投資主體投資決策文件

⑤具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

⑥證明該投資主體投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件

⑦境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

（2）擬減少投資主體的：

①項(xiàng)目核準(zhǔn)文件

②該投資主體投資決策文件

③具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

④因減少某個(gè)投資主體而造成其他投資主體出資額增加的，增加出資額的投資主體還應(yīng)提供證明其投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件

⑤境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

（3）變更投資地點(diǎn)：

①項(xiàng)目核準(zhǔn)文件

②投資主體投資決策文件

③具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

④境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

（4）變更主要內(nèi)容和規(guī)模：

①項(xiàng)目核準(zhǔn)文件

②投資主體投資決策文件

③具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

④境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

（5）變更中方投資額：

①項(xiàng)目核準(zhǔn)文件

②投資主體投資決策文件

③中外方簽署的具有法律約束效力的協(xié)議或類似文件

④擬增加中方投資額的，還應(yīng)提供證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件

⑤境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

（6）變更其他重要事項(xiàng)：

根據(jù)情況附送有關(guān)文件

（三）項(xiàng)目延期申請(qǐng)材料目錄

1、境外投資項(xiàng)目延期申報(bào)文件

2、附送以下文件：

（1）項(xiàng)目核準(zhǔn)文件

（2）投資主體關(guān)于延期的有關(guān)投資決策文件

（3）境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

附表

十五、辦理基本流程

（一）申請(qǐng)人按照辦事指南要求，將申請(qǐng)材料準(zhǔn)備齊全后，登錄國(guó)家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳-全國(guó)境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上登記，并上傳材料。

（二）網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)收到材料后，承辦司局對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，審查合格的予以受理。

（三）受理后，如有需要，承辦司局應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)部門出具書(shū)面審查意見(jiàn)。

如有需要，承辦司局可將申請(qǐng)材料轉(zhuǎn)到第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托評(píng)估。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)形成評(píng)估意見(jiàn)，報(bào)承辦司局。

（四）承辦司局辦理并作出核準(zhǔn)決定。

（五）核準(zhǔn)文件通過(guò)機(jī)要渠道送至來(lái)文單位（無(wú)機(jī)要渠道的來(lái)文單位，政務(wù)服務(wù)大廳將通知其自取或經(jīng)其同意后郵寄），核準(zhǔn)結(jié)果信息通過(guò)短信形式告知申請(qǐng)人。

十六、辦理方式

全年辦理。網(wǎng)上辦理（涉及國(guó)家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，可線下辦理）。

十七、法定辦結(jié)時(shí)限

20個(gè)工作日

十八、承諾辦結(jié)時(shí)限

受理后20個(gè)工作日。項(xiàng)目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見(jiàn)的，可以延長(zhǎng)核準(zhǔn)期限，但延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)10個(gè)工作日。（委托評(píng)估時(shí)間除外）

十九、到現(xiàn)場(chǎng)辦理次數(shù)

0次

二十、辦理進(jìn)程查詢

事項(xiàng)辦理進(jìn)展信息及結(jié)果信息將以短信形式告知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人也可以登錄國(guó)家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道、移動(dòng)政務(wù)服務(wù)大廳查詢，向政務(wù)服務(wù)大廳電話咨詢或到政務(wù)服務(wù)大廳現(xiàn)場(chǎng)咨詢。

二十一、結(jié)果送達(dá)

核準(zhǔn)文件通過(guò)機(jī)要渠道送至來(lái)文單位（無(wú)機(jī)要渠道的來(lái)文單位，政務(wù)服務(wù)大廳將通知其自取或經(jīng)其同意后郵寄），核準(zhǔn)結(jié)果信息通過(guò)短信形式告知申請(qǐng)人。

二十二、結(jié)果公開(kāi)

事項(xiàng)辦理結(jié)果信息在國(guó)家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站、網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)大廳、移動(dòng)政務(wù)服務(wù)大廳公開(kāi)。（涉密除外）